第三百九十四章 挖人的想法

”——这事儿跟你没关系，是我自作主张。”

稍晚些时候，栗娜知道了高盛方面的风险提示后，立刻紧张了起来，与国内不同，阿美莉卡对证券交易方面的处罚非常严格，尤其现在刚刚经过金融危机，市场上颇有些风声鹤唳的味道，徜若被SEC抓住痛脚，说不定就会杀鸡做猴。

郑钱注意到助理小姐的不安，简单宽慰后，补充道：“有关和解或者处罚的事情，交给高盛处理————你把精力还是放在那几家电影公司和项目上面吧。”

“高盛那边是怎么安排的？”助理小姐皱了眉，总觉得把这么要紧的事情全部托付给外人，有些不妥。

“——高盛法务里有SEC的前要员，可以帮助协商，而且他们的合规团队对程序更熟悉，能帮忙起草解释，帮助审查持股并且补充文档————争取低处罚或者no—actionletter

（无行动），咱们好歹也是高盛的超级VIP，这方面资源不用白不用。”

说到这里，郑钱顿了顿，叹了一口气：“我们还是发展时间太短，没有什么资源————

高盛就不一样了，他们有游说、有关系网，能通过行业协会影响审判，他们的律师还能和SEC工作人员私下协商，强调这事儿的意外性质和我们没有前科的良好记录————迈克尔跟我承诺，合作和自报能把罚款将至最低，他们既然敢给我这个保证，想来还是有几分把握的。”

“那你给我发的那个和保险有关的邮件是什么情况？”

栗娜想起稍早前收到的那封邮件。

“哦，迈克尔跟我说的风险转移手段，你稍后研究一下，以后可以适当学习一下。”

郑钱忍不住摇了摇头，他从不知道这种事情也能买保险：”复盖罚款————把延迟归于子公司，在结构中分散责任————这种方式能最小化降低公司曝光的风险。另外，迈克尔转给我一个内控流程，你也看一下，嗯给唐鱼也转一份————我简单扫了一眼，他还是在卖高盛的服务，里面大部分都在谈高盛作为托管人处理报告可以降低多少风险————但有一小部分涉及自动化披露系统的，可以让毛线球那边开个小组，研究一下。”

栗娜飞快的敲击着键盘，做备忘录。

耳边兀自传来老板的感慨：“————总而言之，专业的事情还是要交给专业的人去做。

在阿美莉卡的地界，跟SEC这类机构打交道，没有比高盛更专业的了。”

，那要不要让美笑跟着高盛学学、看看？”

记录完毕，栗娜抬起头，语气带着几分迟疑，涉及处罚，她还是有些不放心，但眼下出门在外，手头能用的人有限，所以她把主意打到了金美笑身上：“————她在这边呆了一年，方方面面也比较熟悉。”

郑钱沉吟了几秒。

最终摇了摇头。

，跟马蒂打声招呼，让MM资本的法务跟进吧。”

他最终选择了一个妥协方案，虽然可能让马蒂心生芥蒂，但继续瞒着他也不现实，况且SEC处罚的款子，也要走MM资本这边的账户，这事儿交给马蒂比金美笑更可靠：“美笑现在的主要任务还是在医院那边————她跟了这么久，不要在最后时刻出现什么岔子。”

“好的。”

栗娜点头答应着。

晚上例会时，国内也知道这件事了。毕竟这是猫果树或者说MM控股正经遭遇的第一次法律风险，郑钱觉得有必要大家都学习一下这个案例。

一法务这边的态度和高盛给的意见相似。”

马蒂中午知道这事儿后，立刻召集MM资本的法务开了一下午会议，这会儿也拿出了初步方案：“首先就是自报，主动联系SEC上报违规，并且合作调查，按照法务这边的说法，这几年有很多案例，自报实体有时候都可以免去罚款，尤其我们的延迟是无意的————

其次是LateFiling，尽快补交延迟的文档，并且在文档中解释原因——我们公司成立时间很短，而且老板是外国人，很年轻，所以用行政错误、技术问题等借口，可行性很高————SEC指导是允许late”标记，并且附解释信的，这属于善意补救，可以减轻处罚————

然后通过高盛的游说网络，寻求豁免或者协商————法务建议我们同时向SC提交内部补救措施，比如我们创建内控，强化合规程序，SEC执法的时候，会考虑是否有改进措施————哦，还有，作为group，MMHoldings和香江数字电影电视产业发展公司可能需jointfiling（联合提交），列出所有成员的持股细节，每个实体需签名，或由授权人代表————忽略群体地位也可能导致SEC罚款————

他滔滔不绝补充着细节。

郑钱却愈发觉得人手的匮乏。

一我记得上午开会的时候，那个迈克尔是个分析师？”

他突然想起那个带着眼镜的瘦高亚裔，心底微微一动，转而看向助理小姐：“我记得高盛的分析师年薪也就十万左右吧，你觉得有没有可能把他挖过来————”

他想的很清楚，既然这位陈先生能够进入高盛的这个特别小组，那么能力是毋庸置疑的，徜若他成为猫果树的人，不论是面对SEC的处罚，还是在接下来与好莱坞的合作中，肯定能给猫果树创造更大的价值。

“没可能。”

栗娜显然猜到了老板的想法，不假思索否定了他的妄想：“虽然当时我介绍他是分析师”，但那是说他

郑钱讪讪着举起咖啡，啜了一小口。周那样，顶着分析师的名头，干完组里全部杂活儿的，才是正经的分析师”。

“6

这不是你没说清楚么。

“6

他咕哝着，停了停，想起另一桩异常：“既然这个迈克尔职级最高，那为什么让艾利克斯去担任总负责？”

“我想，他大概想见识见识你的投资风格————毕竟老板你已经是高盛这边有传奇色彩的投资人了，任何一个做投资分析出身的，都想跟您合作。”

马蒂也给出了自己的猜测，稍停片刻后，又补充道：“当然，也可能是为了凑这个偏亚裔的多元团队，增加亲和力——毕竟他看上去就是个华夏人，又是合伙人级别，给您的感觉应该会更舒服一些。您没发现，上午开会的时候，高盛那边一半人都是亚裔么？”